美国监管机构向加密行业征收了25亿美元的罚款,其中美国证券交易委员会(SEC)的罚款最高

本文来自;椭圆官方博客

作者:椭圆;联合创始人兼首席科学家;汤姆罗宾逊

今天;《星空日报》翻译|思银思唐

与普遍认为加密资产行业不受监管的观点相反,美国监管机构正越来越多地以欺诈、违反反洗钱条例、提供未注册证券和违反制裁的名义对加密业务实施重大经济处罚。

与任何总部设在美国或为美国公民服务的金融服务业务一样,加密资产业务也受到许多相同法律法规的约束。这些是世界上监管金融服务提供的最严格的规则之一。加密在遵守反洗钱和制裁义务方面投入了巨大的资源。

正如传统企业和金融机构因违反这些规定而受到监管部门的处罚一样,加密企业也需要面对这一切。区块链分析公司;椭圆形;来自;2009年;自年比特币诞生以来,对美国监管执法行动的分析表明,对从事加密交易的公司和个人的罚款已高达;25个;一亿美元。

美国监管机构向加密行业征收了25亿美元的罚款,其中美国证券交易委员会(SEC)的罚款最高

包括证券交易委员会的罚款;16.9条;1亿美元,美国商品期货交易委员会(CFTC)罚款;6.24条;美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)罚款;1.83美元;美国财政部海外资产控制办公室(ofca)罚款60.6万美元。大部分罚款涉及发行未注册证券(13.8亿美元);两组比较无显著性差异(P

第一次重大执法行动发生在;2014年;美国;证券交易委员会;订单;特伦登t。shafers和比特币储蓄和信托;支付庞氏骗局;4000个;罚款1万多美元,骗取投资者利益;70个;超过一万个比特币。无论是美元、比特币还是魔豆;事实证明,无论使用何种资产或技术,庞氏骗局都是一种欺诈形式,可以根据同样的旧法律进行追查。

美国监管机构向加密行业征收了25亿美元的罚款,其中美国证券交易委员会(SEC)的罚款最高

2013年,FinCEN;明确规定“虚拟货币”的兑换者与其他货币服务业务一样,必须遵守《银行保密法》。这就要求它们通过记录、客户身份识别和其他措施来发现和防止洗钱。Btc-e公司;是一家俄罗斯的加密资产交易所;如果做不到这一点,它就被犯罪分子广泛用来用加密货币洗钱犯罪所得。虽然btc-e的总部不在美国,但它确实为美国客户提供服务,因此FinCEN;在;2017年;公司及其运营商;亚历山大·文尼克;惩罚;1.22条;罚款一亿美元。

2017年;年也出现了“ic0”的兴起,初创企业和项目通过众筹以比特币或以太坊等加密货币的形式筹集了数十亿美元。作为回报,“投资者”收到基于单个区块链的代币,这些区块链代表了对这些项目或业务的一些兴趣。但是,其中许多;IC0公司;违反证券法或完全欺诈,SEC;我们一直在追踪那些管理和推广这些服务的人;IC0公司;我不是唯一一个。

迄今为止规模最大的此类行动发生在;2020年;当时;电报集团公司;及其全资子公司;TON发行人公司;在美国;证券交易委员会;收费;电报;未注册发行的被称为“grams”的数字代币违反了联邦证券法,和解已经达成。被告同意归还超过;12个;支付;1850年;一万美元的民事罚款。

最近,美国;商品期货交易委员会;它已成为执法部门打击涉及欺诈、举报失败和虚假交易的加密业务的主要来源。2021年;年度;3个;今年6月,英国公民本杰明·雷诺兹(Benjamin Reynolds)因欺骗顾客被勒令支付近100元人民币;1.43条;被罚款;4.29条;1亿美元的民事罚款。此前,CFTC;收费;雷诺;以及所谓的加密投资计划;控制财务;涉嫌诈骗、挪用资金罪。

美国;海外资产控制办公室;这是对加密业务采取强制措施的最新机构。海外资产控制办公室;负责对被认为威胁美国国家安全的外国、组织和个人实施经贸制裁。同样的制裁也适用于加密货币和任何其他资产,OFAC;在过去一年中,有两家加密资产企业因违反制裁而被处以罚款。

美国监管机构向加密行业征收了25亿美元的罚款,其中美国证券交易委员会(SEC)的罚款最高

我们对美国与加密资产有关的执法行动的分析表明,加密行业与金融业的“狂野西部”相去甚远。监管者成功地利用现有法律来制止和惩罚使用加密资产的非法活动——从庞氏骗局到洗钱——并要求公司对违规行为负责。

法律法规的实施确保了不良行为者不会猖獗,并为几十年前制定的法律法规如何应用于新技术带来了一些清晰。这样,这些行为实际上有助于提高加密资产的接受度和合法性。

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